FINRA Series_63 試験概要:
| 認定ベンダー: | NASAA / FINRA |
|---|---|
| 試験名: | 統一証券代理人州法試験 |
| 試験番号: | Series 63 |
| 対応言語: | 英語 |
| 試験形式: | 多肢選択式 |
| 試験時間: | 75 分 |
| 関連資格: | FINRA Series 7 FINRA Securities Industry Essentials (SIE) FINRA Series 66 FINRA Series 65 |
| 認定の有効期間: | 有効期限は固定されていませんが、通常は州の登録規則に応じて2〜5年間有効です |
| 出題数: | 65問（採点対象60問＋未採点5問） |
| 受験料: | USD 147 |
| 合格点: | 採点対象60問中43問正解 (72%) |
| サンプル問題: | FINRA Series_63 サンプル問題 |
| 受験方法: | Pearson VUEテストセンターで実施されます。限定的な配慮としてオンラインでのリモート試験が利用可能な場合があります。 |
| 前提条件: | 厳格な前提条件はありませんが、多くの受験者はSIEおよび/またはSeries 7に合格した後にSeries 63を受験します。証券代理人資格には州への登録が必要です。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series63 |
FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 倫理的慣行および受託者責任 | 40% | - 証券業務における倫理
|
| トピック 2: 投資顧問業者および代表者の規制 | - 投資顧問業者の登録
| |
| トピック 3: 州証券法および関連規則 | 60% | - 統一証券法（Uniform Securities Act）の原則
|
| トピック 4: ブローカー・ディーラーおよびエージェントの規制 | - ブローカー・ディーラーの定義および要件
|
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
問題 #1
The state official who has regulatory authority over the securities industry within the state is known as the
A. attorney-general.
B. secretary of state.
C. investor-protection officer.
D. administrator.
問題 #2
To continue operating as an agent, broker-dealer, investment adviser, or investment adviser
representative next year, you must pay the filing fee to renew your license with the state Administrator by
A. the anniversary date of the original issue date on your license.
B. December 31st of this year.
C. January 30th of the new year.
D. January 15th of the new year.
問題 #3
To say a security is "exempt," means that
I. it is exempt from the state's anti-fraud laws.
II. it is exempt from state registration requirements.
III. any transaction involving it is considered to be an exempt transaction.
A. II and III only
B. II only
C. I and II only
D. I, II, and III
問題 #4
D. Vious and Associates is a small broker-dealer trying to generate more business. To this end, the firm
had a professional four-color brochure printed that provides the years of industry experience of its
management along with other information. The firm's founder, Ms. D. Vious, is listed as having over 30
years of experience in the industry. Ms. D. Vious has worked for broker-dealers for over 30 years, but for
2 0 of those 30 years, she was a secretary. Has D. Vious violated any securities laws?
A. No. Technically, Ms. D. Vious does have over 30 years of experience in the industry, even though it was not in the capacity of an agent or a broker-dealer.
B. No. Ms. D. Vious' years of experience is not a material fact that would affect an investor's investment decision.
C. No. Advertising brochures are not securities.
D. Yes. The broker-dealer is making a misleading statement in an advertising brochure in order to convince investors to do business with the firm.
問題 #5
Which of the following documents must a broker-dealer deliver on or prior to the confirmation due date to
a client who is purchasing a security?
A. a preliminary prospectus
B. a final prospectus
C. a hypothecation agreement
D. a margin agreement if the purchase is being made on margin
解説：
| 問題 #1 正解： D | 問題 #2 正解： B | 問題 #3 正解： B | 問題 #4 正解： D | 問題 #5 正解： B |
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