FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題:
1. Which of the following are direct obligations of the US government?
A) both B and C
B) Farm Credit System bonds
C) Series EE bonds
D) Import-Export bank bonds
2. Which of the following securities is traded only in the over-the-counter market?
A) open-end investment companies
B) closed-end investment companies
C) preferred stocks
D) corporate bonds
3. In a securities underwriting a participating firm is said to be liable severally but not jointly. What is this type
of underwriting is called?
A) an Eastern account
B) an all or none offering
C) a Western account
D) a best efforts offering
4. The market theory stating that the small investor is usually wrong is called the:
A) advance-decline theory
B) Dow theory
C) odd-lot theory
D) short interest theory
5. Assuming all of the following bonds from the same issuer are callable now, which one would most likely
get called first?
A) 4% maturing 1-15-2012
B) 8% maturing 1-15-2016
C) 4% maturing 1-15-2007
D) 8% maturing 1-15-2007
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： A | 質問 # 3 正解： C | 質問 # 4 正解： C | 質問 # 5 正解： B |
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