CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験概要:
| 認定ベンダー: | CISI（証券投資協会） |
| 試験名: | UAE 金融規則および規制 |
| 試験番号: | UAE-Financial-Rules-and-Regulations |
| 認定の有効期間: | 取得後3年間有効 |
| 受験料: | 150ポンド～190ポンド / 190米ドル～240米ドル |
| 試験形式: | 多肢選択式問題, コンピューター試験, 事例設定型問題 |
| 試験時間: | 60 minutes |
| 関連資格: | CISI 資本市場プログラム CISI 投資業務資格 |
| 対応言語: | 英語 |
| 出題数: | 50 |
| 合格点: | 70% |
| 推奨トレーニング: | CISI オンライン学習教材 CISI 公式学習用テキスト |
| 受験申し込み: | Pearson VUE 試験会場情報 CISI 公式受験登録 |
| サンプル問題: | CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations サンプル問題 |
| 受験方法: | Pearson VUEの試験会場におけるコンピューター試験、または遠隔監督付きオンライン試験 |
| 前提条件: | 受験に必須の前提資格はなし。UAEの規制対象環境で業務に従事する金融関係者に推奨される |
| 公式シラバスのURL: | https://www.cisi.org/qualifications/uae-financial-rules-and-regulations |
CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 市場の公正性維持と監視体制 |
| 取引市場 | 10% | - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ - 上場および市場参入に関する要件 - 売買および決済に関する規則 |
| 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 市場運営に関する規則 - 証券関連法令・規則 - 市場参加者の法的義務 |
| 認定事業者・認定者 | 6% | - 認定事業者および認定者の義務 - 業務遂行に関する規則 - 免許取得および認定に関する要件 |
| 規制体制の概要 | 10% | - 規制当局の役割と権限 - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 法的枠組みと規制の目的 |
| 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - インサイダー取引および市場濫用行為 - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - 情報開示および透明性確保に関する義務 |
| 顧客保護 | 20% | - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客の本人確認および属性分類 - 顧客資産および資金の保護 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. A licensed person who conducts financial activities related to security tokens is required to carry out a suitability check only if:
A) the amount being invested exceeds AED 100,000
B) the licensed person has less than 3 years' relevant experience
C) the client is not a qualified investor
D) the token falls into the high risk category
2. During a trading session, if an order is not fully executed, then:
A) the transaction is executed at the price set on the other side of the transaction
B) the remaining unexecuted volume stays on the trading system, at the last executed price
C) the order will be dealt with at the next trading session
D) the remaining unexecuted volume is cancelled and a new order is placed, at the last executed price
3. The whistleblowing policy submitted by an applicant for a financial activities licence must include a mechanism for:
A) protecting the reporting employee
B) ensuring all staff have a named reporting contact
C) disciplining staff proven to have breached rules
D) escalating any reports to board level
4. Firms providing investment management services must provide periodic statements to retail clients, in normal circumstances at least every:
A) 6 months
B) month
C) 12 months
D) 3 months
5. Anyone who notifies or warns a person in relation to suspicions, or reveals any transaction under review in relation to suspicions, is guilty of:
A) money laundering
B) tipping off
C) layering
D) collusion
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： A | 質問 # 5 正解： B |
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